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工行贛州分行厚植合規文化理念引導業務健康發展

來源:贛州金融網    作者:易繼民    發布時間:2021年01月22日

本站訊? 2020年以來,工商銀行贛州分行堅持以“業務發展,內控先行”、“合規創造價值”的思想理論武裝經營戰略,圍繞合規管理為業務穩健發展保駕護航的目標,做實、做優合規文化引導棒,實行業務經營與內控管理雙輪驅動促進高質高效發展。

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牢樹案防意識。該行健全風險防控機制,在管理層加強“內控優先、以上率下、穩健發展”的經營管理理念,把內控案防管理貫穿于工作決策與執行的全過程,與業務發展同研究、同部署、同落實,把“一崗雙責、兩手抓、雙促進”落實到實處。同時,實行“盡職免責、失職問責”的內控懲罰機制,各部室、網點負責人為內控第一責任人,把內控案防管理職責化、制度化。在操作層強化“程序至上、規范操作”意識,牢記十案九違規的教訓,強化規章制度執行力,形成縱橫聯網的風險“三道防線”防控機制。

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抓實主題活動。該行各級結合本行、本部實際梳理相關案例,講授“認識洗錢風險不踩制度紅線”合規專題課。信貸業務負責人為本機構信貸從業人員上好專題課,堅決壓降信貸領域案件發生。各網點持續組織好“警示與反思”大討論活動。充分利用各種渠道,通過多種形式,組織全員進行反面案例的學習,以座談、演講、辯論、征文、案例沙龍等形式開展大討論活動。全轄按照業務角色清單,開展業務角色確認、補充認領及崗位歸集工作,確保落實到具體崗位和人員,確何機構整體履職和防險能力的提升。

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嚴密網格排查。該行嚴密員工異常行為網格智能化排查,把它作為內控案防一項重點工作來抓。一是成立以“一把手”為組長的排查領導小組,統籌部署,依據“誰主管、誰負責,管事與管人相結合”、劃分成不同部室、營業網點等“責任區”,各負責人作為責任主體,將每一位員工編入固定網格單元,對照細則規定,各司其職,并在排查工作中承擔相應職責,嚴格落實工作責任制。二是全面學習新規,強化責任落實。組織學習《員工異常行為網格化智能化排查管理辦法(試行)》、《員工異常行為網格化智能化排查實施細則(試行)》,及時傳達總行印發的新排查管理辦法。三是全方位、多維度開展員工異常行為網絡化智能化排查,及時發現和化解員工可能存在的不良行為或異?,F象,有效防范案件和風險事件發生,促進業務運營健康發展。

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常態學習制度。該行各基層網點充分利用晨夕會、周例會及案防分析會等形式組織深入學習“十大禁令”、《員工行為守則》、《員工行為禁止規定》以及《員工違規行為處理規定》、總行明示58項異常行為表現,傳導教育員工參與違規擔保,經商辦企業,非法集資、非法平臺投資、民間借貸、充當掮客、“飛單”、信用卡惡意透支、套現、涉黑涉惡等違規、違法行為的危害性和嚴重后果,將“制度紅線”和規章制度及法律底線傳導給每一名員工,促使員工熟知在工作表現、社會活動、投資消費等方面異常行為表現和嚴禁事項,嚴守“高壓線”,遠離“禁區”,珍惜職業生涯,真正樹立依法合規的風險意識,形成全員合規操作、全員無案的良好氛圍。

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來源:贛州金融網

責任編輯:無

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